Conformité : Pratique de RCSI / Compliance Officer
14h
First Finance
Présentiel
Approche pratique des problématiques de déontologie, description du cadre réglementaire actuel et de ses évolutions récentes et mise en situation et approche concrète du devoir de conseil et de contrôle de la conformité.
Les objectifs
- Maitriser les cadres réglementaires actuels (environnement international, supervision européenne, règles des autorités de tutelle, ACPR et AMF, Directives MIF et abus de marché, 4e et 5e Directives sur la lutte contre le blanchiment)
- Élaborer un recueil de procédures et développer les actions de conseil vers les métiers
- Mettre en place un système de contrôle à partir d’une matrice des risques
- Comprendre les enjeux des procédures de barrières à l’information et de protection de la confidentialité des informations
- Prévenir, détecter et gérer les conflits d’intérêts, maitriser les obligations liées aux nouveaux produits et développer un système de connaissance du client (KYC)
- Établir un programme de lutte contre le blanchiment et gérer les relations avec les régulateurs (contrôles/évolutions réglementaires)
- Connaître les responsabilités
Le programme
- Évolution récente de la fonction et problématiques actuelles
- Mise en place de procédures, contrôles des procédures
- Lutte contre les « abus de marché »
- Lutte contre le blanchiment et le financement du terrorisme
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Transformation managériale & IA
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